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2018年11月份刚过去一周，本篇以中国基金业协会备案数据为基础，对11月份全市场新增备案私募基金数据进行市场透视。文章按照月度私募产品新增备案概览、顾问管理类备案产品、自主发行类备案产品——私募证券投资基金、私募股权&创业投资基金备案产品、其他类私募投资基金备案产品五个板块的框架展开。
01
月度私募产品新增备案概览
数据来源：中国证券投资基金业协会信息公示，光大证券整理
02
顾问管理类备案产品
从基金业协会的备案数据来看,2018年11月份备案的顾问管理型产品总共33只。
从基金管理人（通道）角度分析，其中基金专户15只、信托计划13只, 期货公司及其子公司的资产管理计划3只、保险公司及其子公司的资产管理计划1只、证券公司及其子公司的资产管理计划1只。一定程度上体现了基金专户和信托计划的产品载体更受市场青睐，PS：那么私募管理人如何才能具备投资顾问资格呢？投资顾问资格有多重要呢？可参考前期小编整理的原文
数据来源：中国证券投资基金业协会信息公示，光大证券整理
备注：私募充当投资顾问的顾问管理类产品，私募管理人也可以选择不在协会备案，因此备案数据可能小于实际市场发行数据。
从投资顾问角度分析，本月西藏暖流资产管理有限公司做投资顾问的产品数量最多，产品数4只；北京乐瑞资产管理有限公司、上海骏胜资产管理有限公司、深圳民森投资有限公司、中投保信裕资产管理（北京）有限公司、东莞泓德投资管理有限公司做投资顾问的产品数量均为2只；其他像上海理成资产管理有限公司、上海珺容投资管理有限公司等私募投资顾问的产品均为1只。据小编了解，西藏暖流资产管理有限公司是一家债券型私募基金管理人，本月发行产品数量较多，可能与近期债券市场走强有一定的相关性。
03
自主发行类备案产品——私募证券投资基金
从基金业协会的备案数据来看,2018年11月份备案的私募管理人自主发行的私募证券投资基金总共775只。
从产品管理人角度分析，11月份自主发行私募证券投资基金备案产品数量超过5只的管理人家数有7家，分别为深圳市纵阖投资管理有限公司、深圳红墙泰和基金管理有限公司、上海双隆投资有限公司、广州海浦投资有限公司、深圳世纪前沿资产管理有限公司、鲁民投基金管理有限公司、上海映雪投资管理中心（有限合伙）。产品数量最多的管理人为深圳市纵阖投资管理有限公司，该管理人备案的私募证券基金高达13只，且名字中均含有“量化多因子”字样，小编猜测为同一系列产品。深圳红墙泰和基金管理有限公司及上海双隆投资有限公司备案产品数量并列第二，均为10只，从披露的产品名称来看，上海双隆备案产品以“CTA策略”及“量化套利策略”为主。其次为广州海浦投资有限公司，当月备案产品数量8只，以“量化对冲”及“指数增强策略”为主。
数据来源：中国证券投资基金业协会信息公示，光大证券整理
从产品托管人角度分析，2018年11月份备案的私募管理人自主发行的775只私募证券投资基金均有托管人，此现象与2018年7月份之后基金业协会要求所有契约型基金均需要有托管人的要求相一致。进一步分析托管人分布情况：该月775只私募证券投资基金的32只由银行托管，占比4.13%；剩余743只由证券公司作为托管人，占比95.87%。由此可见在私募证券投资基金市场，证券公司占据着绝对领先优势；这可能与券商为私募基金等高端机构客户提供集中托管清算、后台运营、外包、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务有关。
数据来源：中国证券投资基金业协会信息公示，光大证券整理
券商系托管人产品分布概况：招商证券191只，国泰君安证券135只，中信证券67只，国信证券55只，兴业证券52只，华泰证券52只，广发证券45只，海通证券32只，中信建投证券30只，中泰证券26只。
银行系托管人产品分布概况：交通银行9只，光大银行5只，中国银行4只。平安银行4只，兴业银行3只。
数据来源：中国证券投资基金业协会信息公示，光大证券整理
数据来源：中国证券投资基金业协会信息公示，光大证券整理
